寒潮影响基本结束气温回升 黑龙江降雪逐渐减弱
中新网11月23日电 据中央气象台网站消息,目前,本轮寒潮对中国的影响已经基本结束,预计未来三天...
公司简称:东材科技 证券代码:601208
上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司
(资料图)
关于
四川东材科技集团股份有限公司
第一期解除限售及回购注销事项
之
独立财务顾问报告
目 录
一、释义
川东材科技集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划(草案)》。
公司股票,该等股票设置一定期限的限售期,在达到本激励计划规定的解除限售条
件后,方可解除限售并流通。
中层管理人员、核心基层管理人员及核心技术(业务)人员。
还债务的期间。
票可以解除限售并上市流通的期间。
足的条件。
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明:
(一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由东材科技提供,本激励计划所涉
及的各方已向独立财务顾问保证 所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合法、真
实、准确、完整、及时,不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述,并对其合法性、真实性、
准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
(二)本独立财务顾问仅就本激励计划对东材科技股东是否公平、合理,对股东的
权益和上市公司持续经营的影响发表意见,不构成对东材科技的任何投资建议,对投资
者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险,本独立财务顾问均不承担责
任。
(三)本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本报告中列载的
信息和对本报告做任何解释或者说明。
(四)本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本
激励计划的相关信息。
(五)本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度,依据客
观公正的原则,对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料,调查
的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会决议、监事会决议、股东大会决
议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等,并和上市公司相关人
员进行了有效的沟通,在此基础上出具了本独立财务顾问报告,并对报告的真实性、准
确性和完整性承担责任。
(六)本独立财务顾问报告仅供公司本激励计划涉及的事项使用,不得用作任何其
他目的。本独立财务顾问同意将本报告作为东材科技本次解除限售事项所必备的文件,
按照相关法律、法规以及上海证券交易所有关规定进行公告。
本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规
范性文件的要求,根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本独立财务顾问所发表的本报告,系建立在下列假设基础上:
(一)国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化;
(二)本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性;
(三)上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠;
(四)本激励计划不存在其他障碍,涉及的所有协议能够得到有效批准,并最终能
够如期完成;
(五)本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面
履行所有义务;
(六)无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本激励计划的授权与批准
于公司<2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公
司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日,公司
召开第五届监事会第十八次会议,审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划
(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>
的议案》等议案,公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
象的姓名和职务通过内部 OA 系统进行了公示。在公示期内,公司监事会未收到与本激
励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 5 月 17 日,公司监事会披露了《监事会关
于 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
<2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公
司股权激励相关事宜的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予部分
激励对象名单>的议案》等议案。公司实施本激励计划获得批准,董事会被授权确定限
制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性
股票所必需的全部事宜。2022 年 5 月 21 日,公司董事会披露了《关于 2022 年限制性
股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
二十次会议,审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单及授予权益数量和价格的议案》、《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激
励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述发表了独立意见,认为授予
条件已经成就,激励对象主体资格合法有效,确定的授予日符合相关规定。监事会对授
予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
首次授予结果公告》,首次授予部分限制性股票的登记日为 2022 年 7 月 8 日。
会议,审议通过了《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限
制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见,认为授予条件已经成就,
激励对象主体资格合法有效,确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。
预留授予结果公告》,预留授予部分限制性股票的登记日为 2023 年 5 月 15 日。
会议,审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票
回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》和《关于 2022 年限制性
股票激励计划首次部分授予第一期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对前述议
案发表了独立意见,监事会就回购注销部分限制性股票事项发表了核查意见。
综上,本独立财务顾问认为,截至本报告出具日,东材科技本次解除限售及回购注
销事项已经取得必要的批准和授权,符合《管理办法》及公司《激励计划(草案)》的
相关规定。
五、独立财务顾问意见
(一)本激励计划首次授予部分第一期解除限售条件成就的说明
根据公司《激励计划(草案)》的相关规定,本激励计划首次授予的限制性股票的
解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示:
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
自相应授予的限制性股票登记完成之日起 12 个月
第一个解除限售期 后的首个交易日起至相应授予的限制性股票登记 30%
完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自相应授予的限制性股票登记完成之日起 24 个月
第二个解除限售期 后的首个交易日起至相应授予的限制性股票登记 30%
完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自相应授予的限制性股票登记完成之日起 36 个月
第三个解除限售期 后的首个交易日起至相应授予的限制性股票登记 40%
完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
如上所述,本激励计划首次授予部分第一个解除限售期为自首次授予的限制性股票
登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予的限制性股票登记完成之日起 24
个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划首次授予部分的授予日为 2022 年 6 月 15
日,登记日为 2022 年 7 月 8 日,首次授予部分的第一个限售期已于 2023 年 7 月 7 日届
满。
解除限售期内,同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除限售:
激励对象获授的限制性股票首次授予部分第一期解除限售条件 是否达到解除限售条件的说明
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告;
公司未发生前述情形,满足解除限售
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
条件。
见或无法表示意见的审计报告;
(3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形;
(4)法律法规规定不得实行股权激励的;
(5)中国证监会认定的其他情形。
(1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
(3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
激励对象未发生前述情形,满足解除
构行政处罚或者采取市场禁入措施;
限售条件。
(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的;
(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
(6)中国证监会认定的其他情形。
本激励计划的首次授予部分第一个解除限售期的解除限售业绩考核
目标如下表所示:
以 2021 年净利润 334,281,669.79
考核指标 考核年度 2022 年
目标值(A) 40% 元为基数,公司 2022 年剔除当年度
净利润增长率
(以 2021 年净利润为基数) 触发值(B) 20% 股份支付费用影响后的净利润为
净利润增长率的实际完成度(X) 480,056,647.91 元,实际达成的净利
当 X≥A M=100%
目标值(A)要求,满足解除限售条
当 A>X≥B M=(1+X)/(1+A)
件,公司层面可解除限售比例
当 X<B M=0
M=100%。
注:上述“净利润”指标均以归属于上市公司股东的净利润 ,并以剔
除公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股份支付费用影响
的数值作为计算依据。
根据公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
(以
下简称“《考核管理办法》”)的相关规定,激励对象的个人层面的
考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施,个人层面可解
除限售比例按下表考核结果确定: 本次可解除限售的 267 名激励对
考评结果(S) S≥90 90>S≥80 80>S≥60 S<60 象考评结果均为优秀,本期个人层面
评价标准 优秀(A) 良好(B) 合格(C) 不合格(D) 可解除限售比例均为 100%。
标准系数 1.0 0.8 0.6 0
若各年度公司层面业绩考核达标,激励对象个人当年实际解除
限售额度=公司层面可解除限售比例(M)×标准系数(N)×个
人当年计划解除限售额度。
综上所述,董事会认为《激励计划(草案)》规定的首次授予部分第一个限售期已
届满,相应的解除限售条件已经成就,根据公司 2021 年年度股东大会的授权,同意公
司在限售期届满后按照本激励计划的相关规定办理首次授予部分第一期解除限售的相
关事宜。
经核查,本独立财务顾问认为,截至本报告出具日,本激励计划首次授予部分第一
个限售期已届满,公司及激励对象均未发生前述法律法规禁止的情形、均满足解除限售
条件,2022 年公司业绩及个人绩效考核要求均已达到,267 名激励对象所持共计 835.65
万股限制性股票已达到相应解除限售条件。
(二)本激励计划首次授予部分第一期解除限售情况
本次可解除限 本次实际解除 剩余未解除限
获授的限制
售的限制性股 限售的限制性 售的限制性
序号 姓名 职务 性股票数量
票数量 股票数量 股票数量
(万股)
(万股) (万股) (万股)
中层管理人员、核心基层管理人员及核心
技术(业务)人员(258 人)
合计 2,785.50 835.65 835.65 1949.85
注:(1)根据公司《激励计划(草案)》及相关法律法规的规定,首次授予的激励对象中 4
人因个人原因离职而不再具备激励对象资格,董事会审议决定回购注销上述 4 名激励对象已获授但
尚未解除限售的限制性股票共计 24.00 万股。
(2)激励对象中唐安斌、曹学、熊玲瑶、李刚、罗春明、李文权、周友、敬国仁、陈杰为公
司董事、高级管理人员,其所持限制性股票解除限售后,将根据《公司法》《上海证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规的规定执行。
(三)回购注销部分限制性股票相关事项的说明
根据公司《激励计划(草案)》及相关法律法规的规定,首次授予的激励对象中有
鉴于公司 2022 年年度权益分派已于 2023 年 6 月 6 日实施完毕,根据公司《激励计
划(草案)》相关规定,本次限制性股票的回购价格调整为 5.88 元/股。
公司就本次限制性股票回购事项应支付的回购价款为 141.12 万元,全部为公司自
有资金。
经核查,本独立财务顾问认为,截至报告出具日,东材科技本次限制性股票回购注
销事项已经取得必要的批准和授权,符合《管理办法》及《激励计划(草案)》的相关
规定,公司本次回购注销事项尚需按照《管理办法》及《激励计划(草案)》的相关规
定在规定期限内进行信息披露和向上海证券交易所、中国结算上海分公司办理相应后续
手续。
(四)结论性意见
综上,本独立财务顾问认为,截至本报告出具日,东材科技和本次解除限售的激励
对象均符合《激励计划(草案)》规定的解除限售所必须满足的条件,本次解除限售及
回购注销事项已取得必要的批准和授权,符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》
等法规的相关规定,不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。公司本次解除限售尚
需按照《管理办法》及《激励计划(草案)》的相关规定在规定期限内进行信息披露和
向上海证券交易所办理相应后续手续。
六、备查文件及咨询方式
(一)备查文件
事项的独立意见》;
意见》;
预留授予限制性股票回购价格的公告》;
分第一期解除限售条件成就的公告》。
(二)咨询方式
单位名称:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司
经办人:张飞
联系电话:021-52588686
传真:021-52583528
联系地址:上海市新华路 639 号
邮编:200052
查看原文公告
标签:
上一篇 : 2023年高中教育教学研讨会开幕
下一篇 : 最后一页
今年厄尔尼诺气候现象使全球多地出现夏季高温天气,令中国空调月度出口
07-10 19:53:08
东方甄选视觉中国资料图近日,新东方旗下直播带货平台东方甄选控股有限
07-10 19:04:43
1、现在的代理是中荣。2、代理怎么说呢,一般玩游戏的都会骂代理,所以
07-10 18:56:19
西部矿业晚间公告,公司成功竞买控股股东所持青海泰丰先行锂能科技有限
07-10 18:24:15
win12系统是64位操作系统,从很早windows就希望开发人员开发64位应用程
07-10 18:03:07
受弱冷空气影响,济南市高温有所缓解,预计11日莱芜、钢城日最高气温34
07-10 17:35:16
谷歌Pixel8系列手机预计将在近期发布。推特博主@YogeshBrar今日曝光了
07-10 17:01:56
泰顺县气象台2023年07月10日16时02分发布暴雨黄色预警信号:受对流云团
07-10 16:45:37
民革中山市委会实验中学支部在支部主委王奖英的带领下,于7月1日前往潮
07-10 16:03:56
蓝盾转债步入退市整理期,这是历史上首只步入退市整理期的转债。首个退
07-10 15:56:23
李玟和王菲,两种天后
07-10 15:11:37
导读1、15寸显示器最佳分辨率一般为:1280*800(16:10)推荐使用最佳分
07-10 14:57:43
钱江250太子摩托车机油需要几瓶,钱江250太子摩托车这个很多人还不知道
07-10 14:31:12
高铁概念股异动拉升晋西车轴午后涨停
07-10 13:48:59
民生证券07月10日发布研报称,给予甘源食品(002991 SZ,最新价:79 06
07-10 13:07:40
下雨车内有雾气开前窗除雾键,再打开空调制冷开关,把温度调低,很快就
07-10 12:21:49
原标题:平均降价56%!第八批国家集采药品本月底落地广东近日,广东省
07-10 11:42:49
1、树欲静而风不止的下一句是“子欲养而亲不待”。2、 意思是树想要
07-10 11:10:50
直播吧7月10日讯中国乒乓球协会公示杭州亚运会乒乓球项目参赛名单。男
07-10 10:58:57
近日76岁的吕先生给武汉市第一医院写了一封感谢信点名表扬6个科室13名
07-10 10:26:51
最近拉瑞安工作室首席系统设计师NickPechenin在直播中确定,《博德之门
07-10 10:17:32
日前,在“中国白琵鹭之乡”宝清县七星河国家级保护区,监测到5处白琵
07-10 09:36:25
多地气温迈过40℃,北方一些地方成“火炉”,高温红色预警信号不再罕见
07-10 09:02:16
7月9日,甘肃酒泉。小伙发视频称,2021年自己在路边买了一个西瓜,回家
07-10 08:58:48
滴滴一季度营收427亿元,同比增长超19%7月9日,滴滴公布2023年第一季度
07-10 08:11:31
孩子在这个年龄段,孩子幼升小,接触到新的同学和老师,并开始系统学
07-10 06:46:29
东南网是由中共福建省委宣传部主管、福建日报报业集团主办的福建官方新
07-10 05:30:16
7月9日下午六时,文锦渡口岸入境通关现场出现地面沉降,存在安全风险。
07-10 01:38:30
生物多样性使地球充满生机,也是人类生存和发展的基础。保护生物多样性
07-09 22:22:07
抄写作文网小编为大家提供古诗押韵歌词有哪些词语我国古诗词中的押韵韵
07-09 21:32:16
库兹马:签1亿合同就像是电影情节我相信我可以领导这支球队!,电影,美
07-09 19:56:11
单位办公室郭主任在52周岁时退二线,别的二线干部都回家了,只有郭主任
07-09 19:07:40
7月7日一大早,惠州火车站迎来了四位特殊的旅客,他们来自湖南湘西。千
07-09 17:30:47
今天给各位分享怡家广场舞从此心里有个你的知识,其中也会对广场舞在心
07-09 16:21:38
在一片嘘声中,2023年NBA选秀的状元秀迎来了他在NBA赛场上的第一场比赛
07-09 15:23:58
河南入夏以来最强高温热浪7日起进入鼎盛阶段北中部部分站点热到“破纪
07-09 13:56:07
不得不说国内山寨玩具这一块真的是无比强大,脑补能力可以说领先日本业
07-09 12:48:42
记者从重庆市政府新闻办举行的新闻发布会上获悉,今年上半年,重庆全市
07-09 11:34:34
近日,司法部向社会公开发布《关于进一步做好公证证明材料清单管理工作
07-09 10:51:48
昨日NBA夏联,湖人103-96战胜勇士。谈到在比赛中被球迷高呼MVP,克里斯
07-09 10:02:34
中新经纬7月8日电题:从蚂蚁等被罚看平台企业金融治理取向及走向作者袁
07-09 09:02:01
1、这是东北方言(黑龙江全部,吉林大部分,辽宁一个),意思是‘吸’。2
07-09 07:53:36
由清华大学主办、中国人民外交学会协办的第十一届世界和平论坛7月1日至
07-09 06:13:32
经典桃文,经典套路,是我在测试各种翻译的时候的产物,机润:[ChatGP
07-09 02:54:21
中超联赛第15轮,上海海港主场1-1战平大连人,目前以3分优势领跑积分榜
07-09 00:44:30
处理器如i7-7700u和i7-7700HQ这两个是不一样的前者为桌面级,桌面级一
07-08 21:55:44
当前大家对于万历首辅:张居正都是颇为感兴趣的,大家都想要了解一下万
07-08 20:58:48
1、金华市下列地区使用邮政编码(邮编)321000城东街道旌孝街社区居委
07-08 20:13:32
生态环境的保护离不开科技手段。在武夷山国家公园的智慧管理中心,这里
07-08 18:55:40
宝宝出生之后大脑发育速度就很快,但这也是无数妈妈容易疏忽的,因为宝
07-08 17:56:38
今年厄尔尼诺气候现象使全球多地出现夏季高温天气,令中国空调月度出口
2023-07-10
东方甄选视觉中国资料图近日,新东方旗下直播带货平台东方甄选控股有限
2023-07-10
1、现在的代理是中荣。2、代理怎么说呢,一般玩游戏的都会骂代理,所以
2023-07-10
西部矿业晚间公告,公司成功竞买控股股东所持青海泰丰先行锂能科技有限
2023-07-10
win12系统是64位操作系统,从很早windows就希望开发人员开发64位应用程
2023-07-10
昨天市场情绪总龙头光大证券高开低走,全天成交额达124亿,呈现较为明显的价量失控的疑虑。后续能否重新...
概念特点1、 定义:纤维是天然或人工合成的细丝状物质,纺织纤维则是指用来纺织布的纤维。2、 纺织纤...
中新网西宁11月21日电 题:青海水润高原:从“大动脉”到“毛细血管”的精准管理 作者 谈林明...
中新网西宁11月21日电 (记者 张添福)青海省卫生健康委员会21日消息,该省第3例本土确诊病例经过20...
新华社华盛顿11月20日电 通讯:“留在中国的决定让我拥有一段值得讲述的人生”——留华美国学生韩...
据安庆市人社局统计,截至6月底,该市在职企业职工养老保险参保人数达54 9万人,完成年度目标任务106 ...
中新网11月23日电 据中央气象台网站消息,目前,本轮寒潮对中国的影响已经基本结束,预计未来三天...
Copyright © 2015-2022 南方纤维网版权所有 备案号:粤ICP备18023326号-21 联系邮箱:855 729 8@qq.com